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3.2行政监管:美国行政监管目标清晰、资源投入力度大,中国监管目标多、独立性较差美国:SEC行政监管独立运作,紧紧围绕信息披露展开。SEC经国会授权,独立于政府,拥有准司法权、准立法权和独立执法权,目标是1)保护投资者;2)维护市场公平、有序、高效;3)促进资本形成。信息披露事务由公司融资部负责,以抽查上市公司的方式进行监管,每家公司至少每隔三年会被抽查一次,主要通过阅读年报、监管回函等方式要求公司进行解释或补充披露,其对定期报告、临时公告的审核甚至较发行审核更加严格。2018年公司融资部员工共423名,占SEC员工总数9.4%,注册审阅了600份IPO报告、4100份定期报告,事后审阅的工作量是事前的6.8倍。

在接下来的两年时间内,Drive.ai没有获得任何一笔融资,工程师也相继离职。今年4月,苹果收购Drive.ai的消息爆出。相比于Drive.ai受制于资金和技术瓶颈,Roadstar.ai的公司危机并非来自于技术和资金,而是来自企业的管理问题。

流动性风险又何尝不是民营企业家的“老大难”?郭树清表示《商业银行理财子公司管理办法》将在本月下旬正式发布;实行“一户一策”评估风险、制定方案,并采取补充抵质押品等增信方式;允许保险资金设立专项产品参与化解上市公司和民营企业股票质押流动性风险,目前已有3只合计380亿元的专项产品落地。

万科企业  (02202)   29.95元   升0.34%富力地产  (02777)   15.78元   跌0.25%中国恒大  (03333)   24.55元   无升跌龙光地产  (03380)   11.18元   升0.72%

“自1980年以来,美联储已经有17次在标准普尔500指数距离历史高点不到2%的时候降息。我还观察到,在这17次降息一年后,股票平均涨幅都高达10.4%。”对此,分析认为,股市容易受投资者情绪或者大盘资金影响,并不能真实反应经济状况,也一直不是美联储决策主要的参考工具。除了失业率,已经有多项经济数据显示出美国经济放缓的迹象。

中国:对风险因素披露重视度远远不足。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》对风险因素表述为“发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素”“发行人应对所披露的风险因素做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述。”中国上市公司在披露风险因素时浮于表面,轻描淡写,避重就轻,报喜不报忧。

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